中国银行湟中县贴现资金违法缴存承兑汇票保证

时间:2018-12-08 09:16       来源: 未知

  

  中国经济网北京12月3日讯 银保监会网站近日公布的行政处罚信息公开表(青银保监筹〔2018〕77号)显示,中国银行股份有限公司湟中县支行存在贴现资金缴存银行承兑汇票保证金的违法行为,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,被青海银保监局筹备组罚款25万元。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  以下为处罚原文:

  中国银行湟中县贴现资金违法缴存承兑汇票保证

  稿件编审:阮加文 编辑:新媒体部

  中国银行湟中县贴现资金违法缴存承兑汇票保证

  中国经济网北京12月3日讯 银保监会日前发布大庆银监分局行政处罚信息公开表(庆银监罚决字〔2018〕9号),中国建设银行股份有限公司大庆龙南支行存在对员工销售未经准许理财产品内控管理不到位违法违规行为。大庆银监分局对其罚款人民币25万元。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:

  银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  中国银行湟中县贴现资金违法缴存承兑汇票保证

  稿件编审:阮加文 编辑:新媒体部

  中国银行湟中县贴现资金违法缴存承兑汇票保证

  中国经济网北京12月3日讯 银保监会网站近日公布的行政处罚信息公开表(青银保监筹〔2018〕69号)显示,中信银行股份有限公司西宁分行违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,被青海银保监局筹备组罚款30万元。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  以下为处罚原文:

  中国银行湟中县贴现资金违法缴存承兑汇票保证

  稿件编审:阮加文 编辑:新媒体部

  中国银行湟中县贴现资金违法缴存承兑汇票保证

  中国经济网北京12月3日讯 银保监会日前发布行政处罚信息公开表(青银保监筹〔2018〕79号),中国银行股份有限公司青海省分行存在违规收取国家已减免工资卡年费违法违规行为。青海银保监局筹备组对其罚款5万元。行政处罚依据为《中华人民共和国商业银行法》第七十三条。

  《中华人民共和国商业银行法》第七十三条:

  商业银行有下列情形之一,对存款人或者其他客户造成财产损害的,应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任:

  (一)无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的;

  (二)违反票据承兑等结算业务规定,不予兑现,不予收付入账,压单、压票或者违反规定退票的;

  (三)非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的;

  (四)违反本法规定对存款人或者其他客户造成损害的其他行为。

  有前款规定情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款。

  中国银行湟中县贴现资金违法缴存承兑汇票保证

  稿件编审:阮加文 编辑:新媒体部

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