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长城华西银行违规开展商业承兑汇票转贴现业务

时间:2018-12-08 09:47  来源:未知  阅读次数:142 复制分享 我要评论

  千龙网北京1月27日讯 1月27日,中国银行业监督管理委员会德阳银监分局发布德银监罚决字〔2018〕1号、德银监罚决字〔2018〕2号、德银监罚决字〔2018〕3号行政处罚决定书,对长城华西银行股份有限公司以及相关责任人的相关违法违规行为进行处罚。

  德银监罚决字〔2018〕1号文件显示,长城华西银行股份有限公司,法定代表人(主要负责人)姓名为谭运财,因违规开展商业承兑汇票转贴现业务,帮助他行代持票据规避监管,严重违反审慎经营规则,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,被中国银行业监督管理委员会德阳监管分局罚款人民币690万元。

  德银监罚决字〔2018〕2号文件显示,相关责任人万斌,因对长城华西银行严重违反审慎经营规则的违法违规行为负有领导责任,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,被中国银行业监督管理委员会德阳监管分局警告,罚款人民币10万元。

  德银监罚决字〔2018〕3号文件显示,相关责任人吴正裕,因对长城华西银行严重违反审慎经营规则的违法违规行为负有管理责任,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,被中国银行业监督管理委员会德阳监管分局警告,罚款人民币8万元。